第 17 號

《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置辦法》已經(jīng)2021年8月20日國家檔案局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2021年11月1日起施行。

局 長  陸國強(qiáng)         

2021年8月30日        

國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置辦法

目  錄

第一章 總則

第二章 檔案處置的組織工作

第三章 檔案的歸屬與流向

第四章 資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中形成的文件材料的歸檔

第五章 檔案的交接、保管、利用

第六章 附則

第一章 總  則

第一條 為規(guī)范國有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中的檔案處置工作，確保檔案完整安全，防止國有資產(chǎn)流失，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益和職工切身利益，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 國有企業(yè)合并、分立、終止（包括解散、破產(chǎn)等）、控制權(quán)變更、分離辦社會職能等資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動涉及的檔案處置工作適用本辦法。

第三條 國有企業(yè)檔案（含照片、膠片、磁帶、磁盤、光盤、實(shí)物等檔案）是國有企業(yè)全部活動的真實(shí)記錄和寶貴財(cái)富，是企業(yè)資產(chǎn)的依據(jù)和憑證，是國家檔案資源的重要組成部分，任何單位或個人在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動過程中不得擅自處置。

第四條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置遵循下列原則：

（一）維護(hù)國家安全和國家利益，保守國家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密，防止檔案散失。

（二）依法依規(guī)，區(qū)別情況，分類處置。

（三）保障檔案的安全，便于檔案的利用。

（四）有利于企業(yè)保持經(jīng)營管理的連續(xù)性。

第五條 對在檔案處置工作中作出突出貢獻(xiàn)的單位或個人，按照國家有關(guān)規(guī)定給予表彰、獎勵。對違反本辦法的單位或個人，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》、《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》等予以處理。

第二章 檔案處置的組織工作

第六條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置工作是國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容。各有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)將檔案處置納入資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動工作，同步進(jìn)行。

第七條 各級檔案主管部門應(yīng)當(dāng)作為同級政府國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動工作機(jī)制成員單位。各級檔案主管部門會同國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或企業(yè)主管部門，加強(qiáng)對國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導(dǎo)。

國有企業(yè)或其上級主管部門負(fù)責(zé)所屬企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導(dǎo)。

第八條 資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動國有企業(yè)是檔案處置工作的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)明確分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)部門職責(zé)，主動及時(shí)向相應(yīng)的檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)單位匯報(bào)有關(guān)情況，確保檔案處置工作順利開展。

國有企業(yè)破產(chǎn)的，由破產(chǎn)管理人（清算組）負(fù)責(zé)檔案處置工作。

第九條 資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本辦法及相關(guān)各方的約定編制檔案處置方案，內(nèi)容包括企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動的方式、檔案處置工作流程、各類檔案的數(shù)量及歸屬與流向、檔案移交時(shí)間、相關(guān)經(jīng)費(fèi)安排等。

第十條 中央管理企業(yè)總部編制的檔案處置方案，報(bào)國家檔案局審核同意后執(zhí)行。地方國有企業(yè)總部編制的檔案處置方案，報(bào)同級檔案主管部門審核同意后執(zhí)行。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)隸屬關(guān)系指導(dǎo)所屬企業(yè)編制檔案處置方案并進(jìn)行審核。

負(fù)責(zé)檔案處置方案審核的單位應(yīng)當(dāng)對方案實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正。

第十一條 檔案處置工作流程包括：

（一）確定待處置檔案范圍，清點(diǎn)檔案數(shù)量。

（二）收集、整理尚未歸檔的文件材料。

（三）按照有關(guān)規(guī)定做好檔案的鑒定工作。鑒定工作由企業(yè)分管檔案工作的負(fù)責(zé)人和檔案、財(cái)務(wù)、法務(wù)等部門人員共同負(fù)責(zé)；國有企業(yè)破產(chǎn)的，由破產(chǎn)管理人（清算組）負(fù)責(zé)。

（四）對擬銷毀的檔案編制清冊，按照檔案銷毀程序予以銷毀。銷毀清冊隨國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中形成的其他文件材料一起歸檔，永久保存。

（五）對擬留存的檔案按照規(guī)定調(diào)整密級和劃分控制使用范圍，根據(jù)檔案處置方案確定的歸屬與流向編制移交清冊，移交檔案。

（六）做好資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中形成的文件材料的收集、整理、歸檔和移交工作。

（七）制定資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動期間的檔案利用制度，做好檔案利用工作。

第十二條 檔案處置工作結(jié)束前，檔案庫房、設(shè)備、裝具及必要的辦公用具等，應(yīng)當(dāng)保持原有用途不變。檔案庫房因各種原因無法繼續(xù)使用的，應(yīng)當(dāng)將檔案轉(zhuǎn)移至符合安全保管要求的場所，明確專人管護(hù)。

第十三條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動過程中，檔案的整理、鑒定、銷毀、保管、移交、數(shù)字化、數(shù)據(jù)遷移等工作所需費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動經(jīng)費(fèi)或破產(chǎn)經(jīng)費(fèi)中列支，保障檔案處置工作有序開展。

第三章 檔案的歸屬與流向

第十四條 國有企業(yè)合并的，合并后原各單位解散或者一方存續(xù)其他方解散的，檔案由合并后的單位統(tǒng)一保管；合并后原各單位仍存續(xù)的，檔案仍由原各單位保管。

第十五條 國有企業(yè)分立的，原企業(yè)檔案應(yīng)當(dāng)由各方協(xié)商確定其中一方保管，其他方可以利用與其業(yè)務(wù)相關(guān)的檔案。

第十六條 國有企業(yè)終止的，其檔案的處置按照以下原則分類進(jìn)行：

（一）管理類檔案依次歸屬原企業(yè)控股方、同級國家綜合檔案館。

（二）基建檔案、設(shè)備儀器檔案隨其實(shí)體歸屬；其實(shí)體已報(bào)廢、拆除的，隨企業(yè)管理類檔案歸屬。

（三）需繼續(xù)經(jīng)營的產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)檔案，歸屬產(chǎn)品和業(yè)務(wù)承接方；其他產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)檔案由參與資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動的各方協(xié)商確定歸屬。

（四）科學(xué)技術(shù)研究檔案（含專利、商標(biāo)、專有技術(shù)等檔案）按照有關(guān)法律、行政法規(guī)辦理；沒有規(guī)定的，由參與資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動的各方協(xié)商確定。

（五）已結(jié)清的會計(jì)檔案應(yīng)當(dāng)同企業(yè)管理類檔案歸屬，未結(jié)清的會計(jì)檔案應(yīng)當(dāng)抽出移交給承接業(yè)務(wù)的單位。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。

（六）干部職工檔案按照有關(guān)規(guī)定確定歸屬。

（七）無法歸入以上類別的檔案同企業(yè)管理類檔案歸屬。

第十七條 國有企業(yè)控制權(quán)變更為非國有企業(yè)的，管理類檔案依次歸屬原企業(yè)控股方、同級國家綜合檔案館；其他檔案由參與資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動的各方參照本辦法確定歸屬，應(yīng)當(dāng)保證國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和原國有企業(yè)控股方可利用原企業(yè)的全部檔案。

第十八條 國有企業(yè)分離辦社會職能的，原承擔(dān)辦社會職能的單位移交地方管理或改制重組的，其檔案應(yīng)當(dāng)隨分離的單位歸屬；原承擔(dān)辦社會職能的單位終止的，參照本辦法第十六條規(guī)定確定檔案歸屬。

第十九條 國有企業(yè)境外經(jīng)營單位發(fā)生資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動的，按照本辦法結(jié)合《企業(yè)境外檔案管理辦法》確定檔案歸屬。

第二十條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動各方如對檔案歸屬與流向有異議，且協(xié)商無法達(dá)成一致的，可以申請由同級檔案主管部門予以確定。跨地區(qū)、跨系統(tǒng)、跨層級的，由共同的上一級檔案主管部門予以確定。

第二十一條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動各方如存在多方檔案保存需求，經(jīng)協(xié)商一致，相關(guān)方可以保存檔案復(fù)制件。

第二十二條 涉及國家秘密或者公開后可能危及國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全、社會穩(wěn)定的檔案，其處置應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

第四章 資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中

形成的文件材料的歸檔

第二十三條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中形成的文件材料歸檔范圍：

（一）國有企業(yè)關(guān)于資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動的申請、批復(fù)、決定、方案、通知、專家意見、可行性研究報(bào)告等文件材料。

（二）成立國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動工作機(jī)構(gòu)的文件材料。

（三）國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動工作機(jī)構(gòu)、負(fù)責(zé)人形成的決議、方案、報(bào)告、通知等文件材料正本、定稿和處理簽報(bào)。

（四）國有企業(yè)召開關(guān)于資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動的工作會議形成的會議記錄、紀(jì)要、錄音、錄像、照片及其他文件材料。

（五）國有企業(yè)股權(quán)變更、機(jī)構(gòu)變動、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)等形成的章程、報(bào)告、文件、合同、協(xié)議、憑證、法律意見書等文件材料。

（六）審計(jì)、資產(chǎn)評估、清算等核準(zhǔn)財(cái)務(wù)狀況形成的報(bào)告、報(bào)表、編制說明、意見書等文件材料。

（七）人民法院出具的判決書、裁定書、通知書、公告、復(fù)函等文件材料。

（八）國有企業(yè)注銷登記的股東會決議、清算材料、行政決定書等文件材料。

（九）涉及職工安置方案、職工安置協(xié)議、解除勞動關(guān)系協(xié)議、支付職工經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償憑證、企業(yè)繳納職工社會保險(xiǎn)費(fèi)憑證等文件材料。

（十）檔案鑒定、移交、銷毀等工作形成的合同、協(xié)議、目錄、說明等文件材料。

（十一）國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動過程中形成的具有保存和利用價(jià)值的其他文件材料。

第二十四條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中形成的文件材料，應(yīng)當(dāng)按照本辦法確定的歸檔范圍，由專人收集整理后向資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動企業(yè)或原企業(yè)控股方檔案部門移交。

第五章 檔案的交接、保管、利用

第二十五條 各單位應(yīng)當(dāng)在不影響利用的前提下，保持資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動國有企業(yè)檔案的原有整理成果。

第二十六條 需移交的檔案應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動有關(guān)工作結(jié)束后1個月內(nèi)完成移交。

移交檔案的單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定編制檔案移交清冊，列明待移交檔案的名稱、年度、件（卷）號、保管期限、密級等內(nèi)容。交接雙方應(yīng)當(dāng)按照檔案移交清冊所列內(nèi)容逐項(xiàng)查驗(yàn)，并由交接雙方的有關(guān)負(fù)責(zé)人監(jiān)督。交接完畢后，交接雙方在檔案移交清冊上簽名、蓋章。檔案移交清冊應(yīng)當(dāng)一式兩套，分別由交接雙方保管。電子檔案的移交按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十七條 接收檔案的單位應(yīng)當(dāng)妥善保管檔案，落實(shí)管理責(zé)任，確保檔案實(shí)體與信息安全。

第二十八條 接收檔案的單位應(yīng)當(dāng)建立健全檔案利用制度，按照規(guī)定為各方及原企業(yè)職工提供利用。

第六章 附  則

第二十九條 各省、自治區(qū)、直轄市檔案主管部門可以根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。

第三十條 科技事業(yè)單位可以參照本辦法執(zhí)行。

第三十一條 本辦法由國家檔案局負(fù)責(zé)解釋，自2021年11月1日起施行。1998年3月印發(fā)的《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法》（檔發(fā)字〔1998〕6號）同時(shí)廢止。